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紀(jì)法知識(shí)小課堂 | 廉潔紀(jì)律常見問題㉖
時(shí)間：2023/7/13 9:07:11 來源：本站編輯 瀏覽：991次
第五十一課證券內(nèi)幕信息知情人員的范圍包括哪些？
按照《證券法》等有關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。具體包括：(1)發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員；(2)持有公司百分之五以上股份的股東；(3)發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員；(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員；(6)由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。《證券法》嚴(yán)格禁止內(nèi)幕知情人員買賣公司股票。這些人中的黨員如果違反《證券法》規(guī)定買賣股票，情節(jié)嚴(yán)重，不但違反黨的紀(jì)律，還涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。
第五十二課如何區(qū)分違規(guī)買賣股票行為與利用決策、審批過程中掌握的信息買賣股票行為的界限？
違規(guī)買賣股票行為與利用決策、審批過程中掌握的信息買賣股票行為都是《黨紀(jì)處分條例》第九十四條規(guī)定的違規(guī)從事營(yíng)利活動(dòng)的行為。兩者的區(qū)別在于，違規(guī)買賣股票行為，是指違反《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》進(jìn)行股票買賣，主要是禁止利用職權(quán)強(qiáng)行買賣股票、買賣管轄范圍內(nèi)公司的股票、用公款買賣股票、利用內(nèi)幕信息買賣股票等。而利用決策、審批過程中掌握的信息買賣股票行為，是指用參與企業(yè)重組改制、定向增發(fā)、兼并投資、土地使用權(quán)出讓等決策、審批過程中掌握的信息買賣股票。該類信息知情人并不屬于《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》所禁止的買賣股票的范圍，但是從本質(zhì)上看這種行為仍然屬于以權(quán)謀私行為，應(yīng)當(dāng)予以黨紀(jì)的懲處。
